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面向自主创新的高校科研及管理综合评价研究
文章来源:本站原创 发表时间:2007-10-31 点击次数
树人网讯

面向自主创新的高校科研及管理综合评价研究

程云喜

                        (河南工业大学  管理学院,河南  郑州 450052

摘要:科研管理面临新的形势和挑战要求高校在科研指导思想上有新理念,在管理方法上有新举措,在绩效考核上有新方法。借鉴国外大学科研评价的经验,结合科研工作的特点和规律,我国高校应坚持面向自主创新的科研及管理评价指标的设计原则,进而建立模糊评价数学模型。

关键词:自主创新;高校科研;综合评价  

一、高校科研及管理综合评价的原则

高等教育肩负着培养创新人才、进行知识创新和技术创新的重任,是建设国家创新体系的基础和重要生力军。在全社会高扬自主创新旗帜的环境下,高校自主创新也已成为科研工作的重中之重。因此,加强自主创新科研工作的评价就显得越来越重要。借鉴国外大学科研评价的经验,结合我国高校科研工作的特点和规律,笔者认为要坚持以下原则:1.科学性原则。首先要有科研理论做指导,使评价指标体系能够在基本概念和逻辑结构上严谨、合理,抓住科研工作的实质,并具有充分的针对性。同时,还必须客观地反映高校科研实践,抓住高校科研工作中最重要的、最本质的和最有代表性的方面。2.系统优化原则。反映科研工作绩效的各个指标要在横向上界限分明,纵向上相互支撑,体现出很强的系统性。3.通用可比原则。评价体系要能适应在不同时期以及不同评价对象间的比较,既适应于同一对象基期与报告期的纵向比较,又适应于不同评价对象之间的横向比较。4.实用性原则。评价指标体系具有简约性、可行性和可操作性。简约性指尽量选取较少的指标反映较全面的情况;可行性指评价指标所需的数据要易于采集,无论是定性评价指标还是定量评价指标,其信息来源渠道必须可靠,数据的准确性和可靠性能够保证,并且容易取得;可操作性指所选取的指标要尽量与评价对象现有数据衔接,必要的新指标应定义明确,便于数据采集。5.SMART原则。S表示指标的具体性(Specific),指考核的是特定的工作指标;M代表可度量性(Measurable),指考核的是数量化或者行为化的,验证这些指标的数据或者信息是可以获得的;A代表可实现(Attainable),指考核指标在付出努力的情况下可以实现;R代表实现性(Realistic),指考核指标是实实在在的,可以证明和观察;T代表时限性(Time bound),指完成指标要求的特定限期。

二、高校科研及管理绩效评价指标体系的设计

依据上述指导思想和评价原则,运用层次分析法AHP)形成具有递阶性质的评价指标体系,包含3个层次、5个大类、18个基础评价指标。

目标层

准则层

评价指标

 

 

自主创新的科研基础

具有硕士学位或副教授以上职称的员工占全体员工比重

服务于自主创新的国家实验室、国家重点实验室、国家工程技术研究中心和省部级实验室数量

 

自主创新的科研投入

服务于自主创新的教育和培训投入费用

服务于自主创新的科研硬件投入

服务于自主创新的科研软件投入

自主创新的科研经费投入数量

 

 

自主创新的科研产出

获得省部级及以上资助的自主创新科研项目个数

自主创新的科研经费获得总额

获省部级以上鉴定的自主创新项目个数

在《科学》《自然》等世界著名杂志发表论文数量

科技论文被EISCIISTP收录数量

自主创新项目获省部级以上奖励及授权专利的获奖情况

自主创新成果转化率

自主创新的科研经费使用

自主创新的直接费用占自主创新项目费用投入比重

自主创新的间接费用占自主创新项目费用投入比重

经费使用合理程度

自主创新的科研后评价

自主创新产品开发及利润

自主创新产品开发的社会影响程度

部分指标解释如下:①服务于自主创新的国家实验室、国家重点实验室、国家工程技术研究中心和省部级实验室数量依省、市科技厅(局)及有关主管部门认定的为准;②自主创新团队个数依《高等学校科技创新团队支持计划实施方法》,由各省教育厅和科技厅批准的科技创新团队为准;③获得省部级及以上资助的自主创新科研项目个数根据有关部门下发的科研计划性质确定;④直接费用指项目执行过程中发生的直接与项目有关的各种开销,其中包括承担项目人员的相关报酬;⑤间接费用指科研活动支撑体系运行所产生的费用,包括条件设施费和管理费。

三、高校科研及管理的综合评价

1.收集指标值,确定指标权重

该评价一般是综合考察一定时期(通常为一年),由专家在充分研究的基础上,对评价对象的各个指标进行评议,并按百分制打分,形成评价矩阵求其加权平均数,形成一个指标值评价矩阵。

2.建立评价集

1)确定主准则层元素集合。本文包括自主创新的科研基础、自主创新的科研投入、自主创新的科研产出、自主创新的科研经费使用和自主创新的科研后评价共五个要素。

2)确定主准则层元素集中各指标的集合。本文将自主创新的科研基础分为自主创新科研人才、自主创新实验室建设两个元素;自主创新的科研后评价分为自主创新产品开发及利润、自主创新产品开发的社会影响程度两个元素。

3.确定评语集

评语集是对某一指标给出的评定值集合。为了简化计算,这里采用优、良、中、合格、不合格五个标准,即评语集为优、良、中、合格、不合格五个等级的集合。评语等级依据惯例规定,如“优”界定为90分~100分;“不及格”界定为60分以下。组中值的计算,按照连续型变量数列确定,如优秀组的组中值为95分,不及格组的组中值为55分。

4.建立评级因素权重集

权重集反映了各个因素对评级结果的影响,它的取值取决于评价的目的和评价因素的重要程度。理性上各级指标的评价权重应根据层次分析法计算确定,但考虑到计算的便捷性,各项指标权重可由评审专家事先确定。比如考察实验室建设,确定国家实验室的权重为0.4,国家重点实验室权重为0.3,国家工程技术研究中心权重为0.2,省部级实验室权重0.1;考察科技论文被收录情况,SCI的权重为0.4EI的权重为0.4ISTP的权重0.2;对科技人才的考察,两院院士的权重为0.4,博导的权重为0.3,正教授的权重为0.2,副教授的权重为0.1

5.对基础指标评价

基础指标既有定性的,也有定量的。对于定性指标可以量化的尽量进行量化处理,不能量化的可用特尔斐法打分,从而获得对该指标的评价值。对于定量指标,可设立标准值进行处理获得基础评价值,也可利用特尔斐法赋值。通常,为方便起见,可直接由专家根据被评价对象情况打分,以确定相应的隶属度。比如,由10个专家组成的评价组,对被评价对象的“自主创新的科研基础”中“自主创新科研人才比重”指标的评分是:没有专家认为“合格和不合格”,有2个专家认为“优秀”,有3个专家认为“良好”,有5个专家认为“中”。由此,得出相应的隶属度分别为0.250.3750.62500,说明专家认为被评价对象这项指标的最大隶属度是一般。在对基础指标评价的基础上,对准则层各指标进行综合评价,比如,假定准则层“自主创新的科研产出”权重为0.2,其所属的四个指标的权重均为0.25,根据专家对四个指标的具体打分,得到综合评价结果为0.36250.4250.212500。说明该项准则的最大隶属度为“良好”。同理,可对目标层指标即面向自主创新的高校科研及管理的综合绩效做最终评价。比如,综合评价结果为:优、良、中、合格和不合格的隶属度分别为0.27750.54250.1800。根据最大隶属原则,被评价对象的最大隶属度为0.5425,可以认为被评价对象的综合评价结果为“良好”。

四、结论

定期对高校科研及管理进行综合评价有利于提高高校科研及管理水平。评价的关键问题在于指标体系的设计要合理,权数的确定也要科学。同时,对准则层中的每个评价指标的等级也要客观度量,还要根据科研内容和要求的变化,与时俱进,对评价指标、评价权数和指标等级的度量要进行适时调整和完善。通过层层评判,可以找出其中的薄弱环节,使科研及管理工作有的放矢,有助于提升高校科研层次,更有效地发挥自主创新的生力军作用。

 

参考文献:

[1]雷朝滋.确立科研在大学发展中的特殊地位[J].中国高等教育,2003,17.

[2]武书连,吕嘉,郭石林.2001中国大学评价[J].科学学与科学技术管理,2001,6.

[3]韩立岩,汪培庄.应用模糊数学[M].北京:首都经济贸易大学出版社,1998.

责编:赵东

 

收稿日期:2007-06-18

作者简介:程云喜(1963- ),,河南工业大学管理学院教授,研究方向为管理学及绩效评价。

本文为河南省教育厅资助项目“转型时期河南省科研体制运行的若干问题及对策研究”的阶段成果。

责任编辑:赵东

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